〔2020〕9號(hào)

為防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，我所對(duì)違反交易所規(guī)則的行為采取自律監(jiān)管措施。2020年11月情況如下：

處理異常交易行為13起，涉及17名客戶。其中，自成交超限2起，頻繁報(bào)撤單超限10起，股指期貨日內(nèi)開倉交易量較大1起。對(duì)12名客戶采取了8次限制開倉的措施，對(duì)5家會(huì)員采取了5次電話提示的措施。

處理客戶套期保值持倉、套利持倉超過其相應(yīng)資產(chǎn)配比要求的行為3起。對(duì)上述行為所涉及的3名客戶采取了限期調(diào)整、要求報(bào)告情況等措施。

處理對(duì)敲進(jìn)行利益輸送案件1起，對(duì)2名客戶采取通報(bào)批評(píng)、限制國(guó)債期貨開倉6個(gè)月的監(jiān)管措施，并將處理結(jié)果計(jì)入資本市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

特此公告。

中國(guó)金融期貨交易所

2020年12月8日