〔2020〕8號(hào)

為防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，我所對(duì)違反交易所規(guī)則的行為采取自律監(jiān)管措施。2020年10月情況如下：

處理異常交易行為9起，涉及9名客戶。其中，自成交超限4起,頻繁報(bào)撤單超限5起。對(duì)5名客戶采取了5次限制開(kāi)倉(cāng)的措施,對(duì)4家會(huì)員采取了4次電話提示的措施。

處理違反交易限額行為2起。對(duì)涉及的2個(gè)實(shí)際控制關(guān)系賬戶組、4名客戶采取了2次限制開(kāi)倉(cāng)的措施。

處理客戶套期保值持倉(cāng)、套利持倉(cāng)超過(guò)其相應(yīng)資產(chǎn)配比要求的行為7起。對(duì)上述行為所涉及的7名客戶分別采取了限期調(diào)整、要求報(bào)告情況、談話提醒及限制開(kāi)倉(cāng)等措施。

特此公告。                                                               

中國(guó)金融期貨交易所

2020年11月9日