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自律監(jiān)管工作動(dòng)態(tài)
關(guān)于對(duì)客戶翟某某和張某某采取自律監(jiān)管措施的公告
客戶翟某某和張某某在國(guó)債期貨合約上存在虛假申報(bào)交易的違規(guī)行為，且未主動(dòng)申報(bào)實(shí)際控制關(guān)系，違反了《中國(guó)金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》第二十二條和《中國(guó)金融期貨交易所實(shí)際控制關(guān)系賬戶報(bào)備指引》第四條的相關(guān)規(guī)定。本所決定對(duì)上述2名客戶采取限制其在國(guó)債期貨品種上開倉(cāng)3個(gè)月、談話提醒的監(jiān)管措施。
特此公告。
中國(guó)金融期貨交易所
2016年12月14日
