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首頁 > 規(guī)則 > 自律監(jiān)管專欄
自律監(jiān)管工作動態(tài)
關(guān)于2014年第三季度異常交易行為處理情況的通告
為維護(hù)市場“三公”、保護(hù)投資者合法權(quán)益，我所切實(shí)履行自律監(jiān)管職責(zé)，嚴(yán)肅查處各類異常交易行為。2014年第三季度，我所對4名第三次出現(xiàn)日內(nèi)過度交易行為客戶、對1名第三次出現(xiàn)自成交行為客戶實(shí)施了限制開倉一個月的監(jiān)管措施。具體如下：
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編號 |
客戶名稱 |
客戶類型 |
違規(guī)事由 |
監(jiān)管措施 |
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1 |
楊某 |
自然人 |
第三次日內(nèi)過度交易 |
限制開倉一個月 |
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2 |
王某 |
自然人 |
第三次日內(nèi)過度交易 |
限制開倉一個月 |
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3 |
王某 |
自然人 |
第三次日內(nèi)過度交易 |
限制開倉一個月 |
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4 |
侯某 |
自然人 |
第三次日內(nèi)過度交易 |
限制開倉一個月 |
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5 |
金某 |
自然人 |
第三次自成交行為 |
限制開倉一個月 |
請各會員單位及投資者切實(shí)按照我所業(yè)務(wù)規(guī)則的要求，加強(qiáng)交易行為管理，理性合規(guī)交易，共同維護(hù)市場交易秩序。
特此通告。
中國金融期貨交易所
2014年11月10日
