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自律監(jiān)管工作動(dòng)態(tài)
關(guān)于2014年第二季度異常交易行為處理情況的通告
為維護(hù)市場(chǎng)“三公”、保護(hù)投資者合法權(quán)益，我所切實(shí)履行自律監(jiān)管職責(zé)，嚴(yán)肅查處各類異常交易行為。2014年第二季度，我所對(duì)9名第三次出現(xiàn)日內(nèi)過(guò)度交易行為客戶、對(duì)2名第三次出現(xiàn)頻繁報(bào)撤單行為客戶實(shí)施了限制開(kāi)倉(cāng)一個(gè)月的監(jiān)管措施。具體如下：
請(qǐng)各會(huì)員單位及投資者切實(shí)按照我所業(yè)務(wù)規(guī)則的要求，加強(qiáng)交易行為管理，理性合規(guī)交易，共同維護(hù)市場(chǎng)交易秩序。
特此通告。
| 編號(hào) | 客戶名稱 | 客戶類型 | 違規(guī)事由 | 監(jiān)管措施 |
| 1 | 孫某 | 自然人 | 第三次日內(nèi)過(guò)度交易 | 限制開(kāi)倉(cāng)一個(gè)月 |
| 2 | 黃某 | 自然人 | 第三次日內(nèi)過(guò)度交易 | 限制開(kāi)倉(cāng)一個(gè)月 |
| 3 | 王某 | 自然人 | 第三次日內(nèi)過(guò)度交易 | 限制開(kāi)倉(cāng)一個(gè)月 |
| 4 | 王某 | 自然人 | 第三次日內(nèi)過(guò)度交易 | 限制開(kāi)倉(cāng)一個(gè)月 |
| 5 | 宋某 | 自然人 | 第三次日內(nèi)過(guò)度交易 | 限制開(kāi)倉(cāng)一個(gè)月 |
| 6 | 李某 | 自然人 | 第三次日內(nèi)過(guò)度交易 | 限制開(kāi)倉(cāng)一個(gè)月 |
| 7 | 谷某 | 自然人 | 第三次日內(nèi)過(guò)度交易 | 限制開(kāi)倉(cāng)一個(gè)月 |
| 8 | 張某 | 自然人 | 第三次日內(nèi)過(guò)度交易 | 限制開(kāi)倉(cāng)一個(gè)月 |
| 9 | 唐某 | 自然人 | 第三次日內(nèi)過(guò)度交易 | 限制開(kāi)倉(cāng)一個(gè)月 |
| 10 | 樊某 | 自然人 | 第三次頻繁報(bào)撤單 | 限制開(kāi)倉(cāng)一個(gè)月 |
| 11 | 張某 | 自然人 | 第三次頻繁報(bào)撤單 | 限制開(kāi)倉(cāng)一個(gè)月 |
特此通告。
中國(guó)金融期貨交易所
2014年8月4日
