金融期貨投資者適當(dāng)性制度是維護(hù)金融期貨市場(chǎng)“三公”、切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要制度安排。2013年下半年，我所認(rèn)真履行自律監(jiān)管職責(zé)，嚴(yán)肅查處6起違反投資者適當(dāng)性制度的違規(guī)行為。內(nèi)容涉及為沒有交易經(jīng)歷、可用資金不足50萬的投資者申請(qǐng)交易編碼等，并對(duì)相關(guān)6家會(huì)員單位作出1次暫停受理申請(qǐng)開立新的交易編碼一個(gè)月、4次出具監(jiān)管意見函、1次出具監(jiān)管警示函的處罰決定。

請(qǐng)各會(huì)員單位切實(shí)按照金融期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，提高合規(guī)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，把保護(hù)投資者的各項(xiàng)要求落實(shí)到實(shí)處，杜絕類似違規(guī)行為的發(fā)生。

特此通告。

中國金融期貨交易所
2014年3月6日