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入市及風(fēng)險(xiǎn)指南
什么是風(fēng)險(xiǎn)警示制度？
在《中國金融期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法》中提到的風(fēng)險(xiǎn)警示制度是指，交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時(shí)采取要求報(bào)告情況、談話提醒、書面警示、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)警示公告等措施中的一種或多種，以警示和化解風(fēng)險(xiǎn)。
出現(xiàn)下列情形之一的，交易所有權(quán)約見指定的會(huì)員高管人員或客戶談話提醒風(fēng)險(xiǎn)，或要求會(huì)員或客戶報(bào)告情況：期貨價(jià)格出現(xiàn)異常；會(huì)員或客戶交易異常；會(huì)員或客戶持倉異常；會(huì)員資金異常；會(huì)員或客戶涉嫌違規(guī)、違約；交易所接到涉及到會(huì)員或客戶的投訴；會(huì)員涉及司法調(diào)查；交易所認(rèn)定的其他情況。
交易所實(shí)施談話提醒，應(yīng)當(dāng)提前一天以書面形式將談話時(shí)間、地點(diǎn)、要求等事項(xiàng)通知相關(guān)會(huì)員或者客戶，交易所工作人員應(yīng)對(duì)談話的有關(guān)信息予以保密。
客戶應(yīng)當(dāng)親自參加談話提醒，并由會(huì)員指定人員陪同；談話對(duì)象確因特殊情況不能參加的，應(yīng)該事先報(bào)告交易所，經(jīng)交易所同意后可以書面委托有關(guān)人員代理。
談話對(duì)象應(yīng)當(dāng)如實(shí)陳述、不得隱瞞事實(shí)。
交易所要求會(huì)員或客戶報(bào)告情況的，有關(guān)報(bào)告方式和報(bào)告內(nèi)容參照大戶報(bào)告制度。通過情況報(bào)告和談話，發(fā)現(xiàn)會(huì)員或客戶有違規(guī)嫌疑、交易頭寸有較大風(fēng)險(xiǎn)的，交易所有權(quán)對(duì)會(huì)員或客戶發(fā)出書面的《風(fēng)險(xiǎn)警示函》。
出現(xiàn)下列情形之一的，交易所有權(quán)約見指定的會(huì)員高管人員或客戶談話提醒風(fēng)險(xiǎn)，或要求會(huì)員或客戶報(bào)告情況：期貨價(jià)格出現(xiàn)異常；會(huì)員或客戶交易異常；會(huì)員或客戶持倉異常；會(huì)員資金異常；會(huì)員或客戶涉嫌違規(guī)、違約；交易所接到涉及到會(huì)員或客戶的投訴；會(huì)員涉及司法調(diào)查；交易所認(rèn)定的其他情況。
交易所實(shí)施談話提醒，應(yīng)當(dāng)提前一天以書面形式將談話時(shí)間、地點(diǎn)、要求等事項(xiàng)通知相關(guān)會(huì)員或者客戶，交易所工作人員應(yīng)對(duì)談話的有關(guān)信息予以保密。
客戶應(yīng)當(dāng)親自參加談話提醒，并由會(huì)員指定人員陪同；談話對(duì)象確因特殊情況不能參加的，應(yīng)該事先報(bào)告交易所，經(jīng)交易所同意后可以書面委托有關(guān)人員代理。
談話對(duì)象應(yīng)當(dāng)如實(shí)陳述、不得隱瞞事實(shí)。
交易所要求會(huì)員或客戶報(bào)告情況的，有關(guān)報(bào)告方式和報(bào)告內(nèi)容參照大戶報(bào)告制度。通過情況報(bào)告和談話，發(fā)現(xiàn)會(huì)員或客戶有違規(guī)嫌疑、交易頭寸有較大風(fēng)險(xiǎn)的，交易所有權(quán)對(duì)會(huì)員或客戶發(fā)出書面的《風(fēng)險(xiǎn)警示函》。
