為促進(jìn)中國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)展歷史研究，服務(wù)證券期貨行業(yè)文化建設(shè)，上海證券期貨文化發(fā)展基金會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“基金會(huì)”）擬開展“中國(guó)資本市場(chǎng)歷史研究”系列課題2021年聯(lián)合研究項(xiàng)目，現(xiàn)面向國(guó)內(nèi)各研究機(jī)構(gòu)和專家學(xué)者公開進(jìn)行聯(lián)合研究項(xiàng)目招標(biāo)工作，相關(guān)事項(xiàng)說明如下。

一、研究選題

本年度聯(lián)合研究項(xiàng)目圍繞“中國(guó)資本市場(chǎng)歷史研究”主題，擬開展證券和期貨兩個(gè)方向研究，課題申請(qǐng)人可根據(jù)自身研究?jī)?yōu)勢(shì)及積累按照研究方向自主申報(bào)課題，也可自行擬定與研究方向相關(guān)的其他題目進(jìn)行申報(bào)。

課題一：中國(guó)期貨市場(chǎng)發(fā)展歷史研究

本課題以時(shí)間為主線，梳理中國(guó)期貨市場(chǎng)的發(fā)展脈絡(luò)，特別是新中國(guó)成立后，各歷史時(shí)期期貨市場(chǎng)的建設(shè)、發(fā)展?fàn)顩r，包括期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨交易品種、期貨市場(chǎng)制度建設(shè)、法律規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)防范、市場(chǎng)監(jiān)管、創(chuàng)新及國(guó)際化等發(fā)展歷程，總結(jié)歷史經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，力求通過研究對(duì)中國(guó)期貨市場(chǎng)發(fā)展史有一個(gè)較為全面、系統(tǒng)的梳理和總結(jié)。

課題二：社會(huì)主義革命和建設(shè)時(shí)期證券史研究（1949-1978）

本課題以1949年中華人民共和國(guó)建立至1978年改革開放前為研究時(shí)段，以證券和證券市場(chǎng)為主要研究對(duì)象。通過對(duì)該時(shí)期證券市場(chǎng)管理和證券發(fā)行實(shí)踐等史料的系統(tǒng)整理，全面回顧證券與證券市場(chǎng)在這一時(shí)期的獨(dú)特發(fā)展歷程，對(duì)該時(shí)期的證券思想與理論、股份制經(jīng)濟(jì)、政府公債和通過海外資本市場(chǎng)解決社會(huì)主義建設(shè)資金的嘗試等方面進(jìn)行深入研究，填補(bǔ)該時(shí)期證券史系統(tǒng)研究的空白，再現(xiàn)中國(guó)共產(chǎn)黨在社會(huì)主義革命和建設(shè)時(shí)期對(duì)發(fā)揮證券積極作用的持續(xù)探索，進(jìn)一步揭示該時(shí)期我國(guó)探究證券市場(chǎng)發(fā)展演變的特點(diǎn)，為我國(guó)資本市場(chǎng)未來發(fā)展提供可資借鑒的經(jīng)驗(yàn)。

二、實(shí)施流程

本年度聯(lián)合研究項(xiàng)目面向全社會(huì)招標(biāo)，鼓勵(lì)證券期貨行業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)、高等院校、科研院所及具有研究能力的機(jī)構(gòu)或單位等申報(bào)，參考本公告發(fā)布的研究方向和課題范圍自主申報(bào)課題、開展研究、提交成果。基金會(huì)將遵循公開、公平、公正的基本原則，按照評(píng)審程序和評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)質(zhì)量?jī)?yōu)異、符合條件的課題給予研究經(jīng)費(fèi)支持。

三、申報(bào)條件

（一）課題須以單位名義進(jìn)行申報(bào)，申報(bào)單位須為證券期貨行業(yè)相關(guān)金融機(jī)構(gòu)、高等院校、科研院所、實(shí)體企業(yè)等機(jī)構(gòu)或單位，可單獨(dú)申報(bào)或聯(lián)合申報(bào)。

（二）課題申報(bào)單位須指定項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和課題研究負(fù)責(zé)人。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人須具有較強(qiáng)的組織和協(xié)調(diào)能力、較高的理論素養(yǎng)及分析解決問題能力；課題項(xiàng)目組負(fù)責(zé)人和主要研究人員應(yīng)當(dāng)具有從事證券期貨史研究或?qū)崉?wù)工作經(jīng)歷和較強(qiáng)的科研能力，在證券期貨歷史研究領(lǐng)域有代表性成果，有充足的時(shí)間從事課題研究工作。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和研究負(fù)責(zé)人可以由同一人承擔(dān)。

（三）課題申報(bào)單位已獲得其他研究項(xiàng)目資助的成果不得申請(qǐng)本計(jì)劃。

四、申報(bào)方式

（一）申報(bào)時(shí)間：

2021年9月1日-9月30日

（二）材料準(zhǔn)備：

《上海證券期貨文化發(fā)展基金會(huì)聯(lián)合研究計(jì)劃課題申請(qǐng)書》（見附件，須加蓋單位公章）。

（三）申報(bào)方式。課題申報(bào)單位申報(bào)時(shí)間內(nèi)采用郵寄或現(xiàn)場(chǎng)提交材料兩種方式進(jìn)行申報(bào)，其他申報(bào)途徑無效。

五、立項(xiàng)評(píng)審

基金會(huì)按照《上海證券期貨文化發(fā)展基金會(huì)聯(lián)合研究計(jì)劃管理辦法》對(duì)申報(bào)單位進(jìn)行資格復(fù)核，邀請(qǐng)證券期貨史研究領(lǐng)域?qū)＜覍W(xué)者和證券期貨行業(yè)資深實(shí)務(wù)工作者組成立項(xiàng)評(píng)審小組，按照公平、公正原則對(duì)復(fù)核通過的申報(bào)單位進(jìn)行評(píng)審，確定課題承接方。

聯(lián)合研究項(xiàng)目審批立項(xiàng)后，由承接方與基金會(huì)簽訂《上海證券期貨文化發(fā)展基金會(huì)聯(lián)合研究計(jì)劃協(xié)議》，立項(xiàng)時(shí)間從聯(lián)合研究計(jì)劃協(xié)議簽訂之日算起，承接方開始自主研究并按照《管理辦法》推進(jìn)項(xiàng)目實(shí)施，撰寫成果報(bào)告。

六、課題經(jīng)費(fèi)

“中國(guó)資本市場(chǎng)歷史研究”系列課題2021年研究項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)由基金會(huì)支持。

七、聯(lián)系方式

聯(lián) 系 人：張冠瓊

地    址：上海市虹口區(qū)黃浦路17號(hào)

郵政編碼：200080

電子郵件：guanqiongzhang@sse.com.cn

聯(lián)系電話：021-38612105  18918506636

附件：《上海證券期貨文化發(fā)展基金會(huì)聯(lián)合研究計(jì)劃課題申請(qǐng)書》

上海證券期貨文化發(fā)展基金會(huì)

二〇二一年八月十三日